投稿与审稿 · 实用指南

预印本发不发：优先权与投稿影响

预印本是尚未经同行评议就自愿在互联网平台发布的手稿，arXiv 自1991年由康奈尔大学创立。文中说明高校与基金机构的接受度、是否影响后续期刊投稿，以及发布前要注意的风险。

督字诀教务督导团队整理 · 发布于 2026-04-30

什么是预印本？一场学术交流的“速度革命”

预印本（Preprint）是指科研人员在研究成果尚未经过同行评议、正式发表于学术期刊之前，自愿通过互联网平台发布的学术论文手稿[0†L28-L30]。目前，全球最主流的预印本平台包括：

arXiv：1991年由康奈尔大学创立的老牌平台，覆盖物理学、数学、计算机科学、定量生物学等学科，是目前世界规模最大、历史最悠久的预印本平台。

bioRxiv：冷泉港实验室主办，专注生命科学领域，所有稿件需通过伦理合规性检查[0†L8-L9]。

medRxiv：同样由冷泉港实验室主办，专注医学与临床研究。

SSRN（Social Science Research Network）：由爱思唯尔（Elsevier）运营，覆盖社会科学与人文学科。

Research Square：多学科综合平台，与Springer Nature等出版社深度合作。

国内自主建设的预印本平台也在快速崛起。其中，代表性平台包括两级。一是中国科学院科技论文预发布平台（ChinaXiv），由中国科学院文献情报中心于2016年建设运营，面向全国科研人员接收中英文科学论文预印本。二是哲学社会科学预印本平台（PSSXiv），由中国人民大学牵头、书报资料中心具体承建，是国内哲学社会科学领域首家全学科覆盖的预印本平台。此外，国家科研论文集中发布平台也整合了来自科技部、教育部、中国科学院、卫健委等多个渠道的预印本资源。

高校与基金机构：预印本的接受度

国家层面

在基金支持层面。国家自然科学基金委员会于2025年12月宣布推出“开放获取2.0”政策，从2026年起，国自然资助项目的研究成果在发表时，作者可将同行评议后的录用稿存入“基础研究知识库”，不晚于发表后12个月开放获取。这一政策虽然主要面向“后印本”（即同行评议后的录用稿），但其推动开放获取的整体方向与预印本理念高度契合。中国科学院文献情报中心更在2022年就发布了关于促进预印本交流的原则性意见，鼓励科研人员将高质量预印本论文列入阶段性研究成果目录，并在职称评定与晋级、业绩考核与奖励、研究生毕业与评优等方面将其作为“可参考的指标”。

在国家标准层面，预印本已被正式纳入参考文献规范——自2026年7月1日起，预印本（PP）和数据集（DS）首次作为独立文献类型进入新的参考文献国标，要求标注平台名称、发布或修改日期、获取路径及永久标识符。这为预印本的规范化引用提供了制度保障。

学科领域

各学科对预印本的接受程度存在显著差异。在自然科学领域，尤其是物理学、数学和计算机科学方向，预印本文化已深度融入日常学术交流——arXiv的年提交量已突破20万篇。我国自主平台ChinaXiv所存稿件中，物理学和计算机科学论文也长期占据主导地位。生命科学领域，bioRxiv和medRxiv在新冠疫情期间发挥了重要作用，极大推动了生命科学界对预印本的接受度[0†L26-L27]。在社会科学领域，传统上预印本接受度较低，但近年来也在快速提升。国内哲社预印本平台的建设是一个积极的信号。

高校实践

尽管政策层面积极推动，但高校对预印本的认可度在实践中仍存在显著落差。以研究生学位申请为例，传统上绝大多数高校要求学位论文的成果必须以正式发表于学术期刊为前提，预印本通常不被认定为有效成果。然而，这一局面正在松动。最新的改革建议来自中国社会科学评价研究院院长荆林波，他公开建议：高校可允许研究生以预印本成果申请学位；上级科研管理部门可参考欧盟经验，将预印本成果纳入基金申请的依据。部分走在改革前列的高校（如中国科学院文献情报中心），已率先在研究生毕业评优中将预印本作为“可参考的指标”。

预印本是否影响后续期刊投稿？

这是科研人员最关心的核心问题。简单结论是：绝大多数国际期刊允许预印本先行，但须关注具体期刊的个别限制；国内期刊对预印本的支持力度正在快速提升。具体而言：

国际期刊：以“开放接纳”为主流

目前，Web of Science和Scopus已开始收录预印本。一项以Web of Science为数据源的研究调查发现，目前国际学术出版机构大多采取积极的预印本政策，不同的支持政策存在细微差异，但总体上呈现开放接纳的态势。预印本正在日益融入学术出版流程，成为通向同行评议期刊的“前奏”。传统上，期刊界曾有一个“英格尔芬格规则”（Ingelfinger Rule），核心含义是禁止将同一研究成果在多个出版物中发表。然而，在预印本服务器上发布论文，通常被视为这一规则的例外。

但科研人员投稿前仍需通过以下几个渠道核查目标期刊的预印本政策：

查阅期刊官网的“作者指南”（Author Guidelines）：多数期刊会在其中明确说明预印本政策。

查询Sherpa Romeo数据库（）：该数据库汇总了大量期刊的开放获取与预印本政策。

查询Transpose数据库（）：涵盖期刊关于预印本、开放同行评议等政策信息。

国内期刊：从“观望”转向“鼓励”

在生命科学与自然科学领域，已有众多中文核心期刊与ChinaXiv合作，发布预印本政策声明，明确表示“期刊正式发表的论文与在ChinaXiv发布的论文手稿不构成重复发表”。《中国科技期刊研究》于2022年发布预印本政策声明，鼓励作者通过ChinaXiv进行论文手稿存缴和快速传播。

在人文社科领域，哲学社会科学预印本平台（PSSXiv）自建设以来，已与多本CSSCI来源期刊建立了合作共建关系。这些期刊（如《统计与决策》《贵州社会科学》《山东大学学报（哲社版）》等）明确宣布：鼓励和支持作者在投稿后将论文提交至哲社预印本发布；对于已在哲社预印本发布但未明确投稿期刊的论文，期刊将根据质量和需要择优录用。

预印本版权保护：上传等同于“抢注”科学发现

除了是否允许之外，另一个问题也值得关心：如果论文被拒稿，预印本会不会变成无法删除的“黑历史”？目前主流预印本平台（包括arXiv、bioRxiv、ChinaXiv等）均采用开放许可协议（如CC BY 4.0），一经发布便获得DOI且不可撤销。这也意味着，在预印本上发布成果，等同于为你的科学发现打上永久的时间戳——这正是预印本平台最核心的功能之一：在合作竞争日趋激烈的科研领域，时间就是一切。

国内政策风向：支持体系正在形成

更值得关注的是，中国国际预印本平台的建设已于2025年10月正式启动，被定位为“中国从‘科研大国’迈向‘科研强国’进程中，在学术交流基础设施层面的一次关键布局”。

预印本发布的风险与注意事项

核查拟投期刊的预印本政策

少数期刊仍不接受已发布预印本的投稿（尤其在人文社科领域），务必在发布预印本之前，通过Sherpa Romeo、Transpose或期刊官网作者指南逐一核查目标期刊的政策。

预印本一经发布不可撤销

所有作者必须知情同意并授权后方可提交，否则一旦公开发布，论文不能完全移除。

注意敏感信息的提前披露风险

涉及专利申请、商业机密、患者隐私（如涉及人类受试者的医学研究，bioRxiv要求所有稿件通过伦理合规性检查）或国家安全等内容的论文，在发布预印本前须谨慎评估。

确认所在单位对预印本的认可度

尤其在用于学位申请、职称评审或项目结题时，须提前向研究生院或科研管理部门确认。虽然中国科学院文献情报中心已率先将预印本纳入评价参考，荆林波等学者也在呼吁扩大认可范围，但多数高校的正式制度尚未全面跟进。

规范引用预印本

自2026年7月1日起，新的参考文献国标正式将预印本列为独立文献类型（标识代码“PP”）。引用预印本时，须标注平台名称、发布或修改日期、获取路径及永久标识符。

这篇解答的适用边界

通用方法不代替个案评估

本文整理于 2026-04-30，面向常见情况，不针对具体学科、学校规则或期刊要求。你所在专业的写作规范、导师偏好与评审口径可能与此不同；实际执行请以本校研究生院的正式文件、目标期刊的作者指南和导师意见为准，其中涉及时效的政策、名录与投稿要求请以发布单位的最新公告为准。

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