核心期刊与 C 刊 · 实用指南

博士后出站的第一作者认定分歧很大

出站考核对作者身份的认定直接影响能否顺利出站。第一作者具绝对核心地位，但共同第一作者的认定在各单位分化明显，理工科与人文社科口径也不同，同一篇文章在不同单位可能结论相反。

督字诀教务督导团队整理 · 发布于 2026-05-18

博士后作为从博士阶段向独立科研人员过渡的关键时期，其出站考核中对论文作者身份的认定规则，直接影响着能否顺利出站以及后续的学术发展路径。在“第一作者”和“通讯作者”之间，不同高校和科研单位的规则差异悬殊，同一篇文章在不同单位可能面临完全不同的认定结果。本文系统梳理博士后出站考核中对第一作者和通讯作者的认定规则，厘清常见困惑与误区。

基础规则：第一作者的“绝对核心”地位

在绝大多数设站单位的出站考核规定中，“第一作者”是默认的、最基本的要求。

第一作者是最核心的认定标准。

上海交通大学马克思主义学院要求博士后在站期间“以第一作者身份在CSSCI来源期刊（不含CSSCI扩展版期刊）上发表学术论文至少2篇”。西北农林科技大学资源环境学院在出站业务条件中明确，“以上成果，我校须为第一署名单位，且博士后为第一作者”。内蒙古大学规定，出站考核成果“须以内蒙古大学为第一署名单位，论文须为独立、第一或通讯作者，课题须为主持人”，将独立作者和第一作者并列为首要选项。中国农业科学院的规定更为细化，要求“以第一作者（共同第一作者需排名第一）或唯一通讯作者，以博士后培养研究所为第一单位发表（或录用）累计影响因子2.0以上的SCI、EI、SSCI源刊物的学术论文”。中国科学院华南植物园要求“以第一作者、中国科学院华南植物园为第一署名单位，在SCI期刊上至少发表2篇研究论文”，且明确将“非第一排位共同第一作者”排除在外。从上述规定可以清晰看出，以第一作者身份在考核认定的期刊上发表论文，是最通行、最底线化的出站条件。

第一署名单位的刚性约束。

与作者身份同等重要的，是第一署名单位的归属。武汉大学明确规定：“全职博士后研究人员在站期间科研成果的知识产权归属武汉大学。发表的论文、出版的论著均应以武汉大学为第一署名单位”。哈尔滨工业大学也有类似要求：“哈尔滨工业大学为第一完成单位（协议另有规定的除外），发表学术论文的通讯作者单位为哈尔滨工业大学”。四川农业大学要求“以本人为第一作者、合作导师为通讯作者、学校为第一署名单位”发表论文。这意味着，即使博士后本人是第一作者，如果论文署名的第一单位不是设站单位，该成果在出站考核中很可能不被计入。

通讯作者是否被认可？分层认定趋势显现。

通讯作者在出站考核中的认定地位，正在形成分层趋势。一些单位将通讯作者与第一作者同等对待。华南农业大学农林经济管理流动站的出站条件明确为“以第一作者或者通讯作者至少发表1篇B类或者2篇C类学术论文”。遵义医科大学在招收博士后时，明确认可“以第一作者或通讯作者发表影响因子≥3分SCI论文1篇或中科院三区文章1篇”。中国农业大学动物科学技术学院在博士后职称评审中同样认可“以（共同）第一作者或通讯作者发表高质量学术成果”。湖南大学要求“以第一作者或通讯作者（湖南大学为第一作者单位）在学校认定的A1、A2类期刊发表论文1篇或A类期刊发表论文2篇”。内蒙古大学也明确“论文须为独立、第一或通讯作者”。

共同第一作者（“共一”）的认定分化

共同第一作者的认定，是博士后出站考核中分歧最大、最容易引发争议的问题之一。各大单位的规定呈现出以下不同层级。

最严格层次：

完全不认可“共一”。中国科学院华南植物园规定，出站须“以第一作者（不含非第一排位共同第一作者）”发表论文。只有在极其例外的情况下——在5年平均影响因子大于10的SCI收录刊物上发表的论文——才可能适用豁免。

主流层次：

对首位“共一”有限认可。中国农业科学院规定，“以第一作者（共同第一作者需排名第一）或唯一通讯作者”发表论文可作为出站条件。但对于“共一”中的第二作者，也有一定的补偿机制——如果以共同第一作者中的第二作者身份发表论文，则要求累计影响因子达到5.0以上，这一门槛远高于对首位“共一”的要求（2.0以上）。这在设计中体现了“高影响力论文可以适度放宽对作者排序的限制”的思路。

层级化认定：

根据期刊等级灵活赋权。中国药科大学提供了最为精细化的认定方案。在《中国药科大学共识期刊目录》中，按照期刊层级设定不同的共同第一作者认定规则：在顶尖、一流及权威期刊上发表的论文，共同第一作者计算排名前3，共同通讯作者计算排名倒数3名；在学科顶尖和学科一流期刊上发表的论文，共同第一作者计算排名前2，共同通讯作者计算排名倒数2名；在学科重要期刊上发表的论文，共同第一作者只计算排名第1的作者，共同通讯作者只计算排名倒数第1的通讯作者。这种按期刊层级递进调整的规则，既体现了对高影响力期刊合作成果的宽容，又在低层级期刊上严格守住“首位优先”的原则。

影响因子驱动的弹性认定。重庆市中医院规定，论文署名应为“第一作者排一”，但如果论文影响因子达到10分以上，共同第一作者前两名均视为第一作者；达到15分以上，共同第一作者前三名均视为第一作者。这种规则将影响力阈值与作者排序的认可范围直接挂钩，高影响力成果可以在作者排名认定上获得更多弹性。

学科差异：理工科与人文社科的认定分野

自然科学与人文社会科学在对通讯作者的认定上，存在显著差异。

在自然科学领域，通讯作者的制度安排相对明确。四川农业大学要求“以本人为第一作者、合作导师为通讯作者”发表论文，这一模式在理工科实验室型和导师负责制的研究范式下尤为常见。中国农业科学院则强调“唯一通讯作者”，对通讯作者的数量进行了严格限定。

在人文社会科学领域，通讯作者长期不是刚性设置。相关研究指出，“人文社会科学由于强调思想性与灵活性，其写作规范并不像自然科学那样高度统一，通讯作者的角色也并非刚性设置。在人文社科领域，长期以来更看重第一作者或独立作者”。然而，随着交叉学科的发展，越来越多的自然科学研究者向人文社科领域投稿，部分人文社科学者也采用团队协作范式，通讯作者逐渐出现在部分人文社科论文中。在理工科优势突出的综合性高校，部分院校已在评价体系中认可人文社科论文的通讯作者身份。

可能出现的潜在风险

在作者身份认定方面，博士后出站还存在几类值得警惕的“灰色地带”。

合作导师为第一作者、博士后为第二作者的情况。部分单位允许对此类情况予以认可，但有附加条件。哈尔滨工业大学规定，研究成果可以“以博士后本人为第一完成人，或合作导师为第一完成人、博士后为第二完成人”作为认定依据。这意味着，在该校规定框架下，“导师一作、博后二作”的组合是被认可的替代方案。但在实践中，这种例外情况在多大范围适用，需要博士后提前与合作导师沟通并在进站协议中明确约定。

博士后作为通讯作者发表文章的认可问题。一些单位对博士后充当通讯作者持保留态度。四川农业大学规定出站条件中“合作导师为通讯作者、学校为第一署名单位”，表明博士后在站期间不宜以通讯作者身份出现。而山西农业大学则在职称评审层面明确限制，“通讯作者学术论文可提供1篇作为申报材料，且必须为指导本校学生发表的学术论文，须为本人招生且具体指导的学生，其余通讯作者学术论文一律不作为申报材料”。这一规定暗示，在博士后期间的通讯作者身份如果缺乏合理的指导关系解释，可能在后续的职称评价中不被承认。

署名单位不当导致成果不被认定的风险。署名单位是出站考核认定的刚性条件。博士后如果在与设站单位之外的机构进行联合研究或协作发表时，未将设站单位作为第一署名单位，成果将不被计入。因此，投稿前与期刊编辑部确认署名单位的排序，是博士后必须完成的一项基础工作。

特殊变通路径

面对对“第一作者”的刚性要求，存在两条可替代的出站路径。

一是以项目代论文。

四川农业大学规定，主持部省级及以上单个纵向科研项目经费超过20万元（人文社科类10万元），即可作为出站条件之一。西北农林科技大学也认可“获批中国博士后科学基金或国家自然科学基金项目1项”作为出站条件。

二是以专利或转化成果替代。

中国农业科学院允许“以博士后培养研究所作为专利权人，获得国家发明专利两项以上（排名前2名）”作为出站条件之一。此外，“从事技术创新工作，通过成果转让创造直接经济效益达到50万元”也可替代论文发表要求。上海交通大学则认可“以第一作者身份在权威报刊上发表学术论文1篇可计作2篇CSSCI来源期刊学术论文”。

博士后出站考核的核心期刊作者身份认定规则，本质上是学术评价体系从“博士学徒”向“独立研究者”过渡阶段的一个缩影——第一作者代表对执行能力的认定，通讯作者代表对思想独立性和课题领导力的认可。理解这一规则背后的制度逻辑，有助于博士后更精准地规划在站期间的学术产出，规避规则陷阱，顺利完成从博士阶段到独立职业生涯的跨越。

重要参考文件来源和链接

四川农业大学人事处.《博士后出站流程》（2025年6月24日）.

华南农业大学经济管理学院.《2025年9月农林经济管理流动站博士后出站公示》（2025年9月4日）.

西北农林科技大学资源环境学院.《农业资源与环境、环境科学与工程流动站博士后出站业务条件》（2025年4月3日）.

这篇解答的适用边界

通用方法不代替个案评估

本文整理于 2026-05-18，面向常见情况，不针对具体学科、学校规则或期刊要求。你所在专业的写作规范、导师偏好与评审口径可能与此不同；实际执行请以本校研究生院的正式文件、目标期刊的作者指南和导师意见为准，其中涉及时效的政策、名录与投稿要求请以发布单位的最新公告为准。

督字诀提供学术辅导、研究方法指导、论文修改建议与过程督导服务。学术成果由学员本人完成；不提供代写代发或数据伪造服务，不承诺录用、见刊、毕业或固定审稿周期。

如需针对自己的稿件和时间节点做判断，可拨打 17762446702（匡老师）先做需求沟通与学术测评。