署名规范：共一与通讯到底怎么认

对于初入学术界的新手而言，论文署名似乎是导师或团队负责人操心的事——自己只要埋头做实验、写完初稿，剩下的“挂名”问题自然有人安排。而对于资深的科研人员，署名则可能变成微妙的人际课题——合作者希望自己排第一，课题组负责人要求论文必须有自己挂通讯，行政领导虽然没做过实验但暗示“名字最好带上”。署名，在学术圈的日常里，似乎既是科学问题，也掺进了人情世故。

本文将从署名资格标准、各类署名角色的定义与责任、国际国内通行规范、不当署名类型与典型案例、被通报的“重灾区”以及实操建议几个方面，系统梳理论文署名的合规底线。

第一作者通常是承担核心研究工作、执笔初稿的研究者。按照国际通行标准，第一作者应满足以下条件：参与了研究的核心环节（实验设计、数据获取与分析、结果解读），主导或主要负责论文初稿的写作，并对研究数据可追溯性和完整性负首要责任。《医学影像学杂志》的署名原则中明确规定：实验的实施者或执笔者作为第一作者。从学术发表的现状看，第一作者是实验的主要实施者和论文初稿的核心撰写者，直接关系研究的可重复性和数据完整性。

通讯作者是实验的设计者或指导者，如科研团队或课题负责人、研究生导师等。ICMJE对通讯作者的定义进一步明确为：通讯作者是在投稿、同行评议及出版过程中主要负责与期刊联系的人，需确保所投稿件达到期刊的管理要求，在整个投稿和同行评议过程中及时回答编辑问题，论文发表后还应及时回复对研究工作的评论。

通俗而言，如果说第一作者是“建楼的人”，通讯作者就是保障“大楼质量担保的负责人”。通讯作者的确定在课题开展前就应该基本明确，而不是论文写完之后再“商量着定”。

共同第一作者的现象近年来日益普遍。中国科学院大连化学物理研究所的一份诚信提醒指出，共同第一作者应充分体现工作的合作或交叉性，鼓励不同研究组之间的合作、与外单位的合作，但要避免利益交换性署名，不建议同一研究组有共同第一作者，也不建议共同第一作者数量超过2人。

导师与学生的署名关系，是学术界长期存在的敏感议题。中科院2022年的负面行为清单明确：不得故意排斥有重要贡献的科研工作者参与署名，不得侵害直接实施科学实验的研究生的基本署名权，不得为均衡其他非学术利益而随意调整学生的署名及其署名位置。这一表述从制度层面为研究生署名权提供了基本底线保障。

署名单位的标注同样有明确规范。中科院负面行为清单规定：不得因作者所属机构变化而随意变更论著工作主要完成机构；不得虚构、伪造作者所属机构；不得把论著非完成机构作为署名单位。西北农林科技大学的成果认定标准也特别明确：学术成果必须是研究生攻读相应学位期间在导师或导师团队指导下完成，以西北农林科技大学为第一署名单位发表或获得。对于多单位合作的论文，应使用符号标注不同单位与作者的对应关系，准确列出每位作者所属机构，包括院系、学校及城市国家。

对给予实质性帮助但不具备署名条件的单位或个人，可在文后志谢，但必须征得志谢人的书面同意。国际通行的规则是：仅提供技术支持、常规实验协助或经费支持，通常不足以成为作者，应在致谢部分予以体现。

合作开始时即协商确定作者名单、顺序和贡献角色，建议留下书面记录（如邮件确认），以防止后期产生争议。所有作者在投稿前应被告知署名情况并征得同意，严禁不知情署名。

2026年国自然申请已明确要求，代表性论文须“如实注明本人署名及贡献情况，不得虚假标注第一作者或通讯作者，不得改变作者排序含义，不得夸大个人贡献”。即使不是申请国自然项目，也应养成在CV、项目申报材料中如实标注贡献的习惯。

无实质学术贡献者不得在论文上署名，不得接受各类荣誉性、馈赠性、利益交换性署名或私下“夹带署名”。同时也不要轻易同意他人将自己的名字挂在未实际参与的研究上——一旦论文出事，就会“有责任同担”，后果将连及所有署名作者。

导师不得侵害研究生的基本署名权，这是中科院负面行为清单明确禁止的行为。导师应本着对科学实验贡献的原则公正安排研究生的署名顺位，师生双方在合作开始前应达成共识。

根据ICMJE规范，第一作者与通讯作者在投稿后不能更改。其他作者的增加、删除或重新排序应在稿件被接受前完成。确需修改时，须向期刊编辑提交书面申请，说明变更理由并列明所有作者同意的签名证明。

不得使用QQ邮箱、163邮箱等公众邮箱作为论文作者的联系方式。通讯作者应使用机构提供的学术邮箱（以.edu、.ac、.cas、.org等后缀结尾）或ORCID等学术身份标识号码。

论文投稿前应让每一位作者知情同意，所有署名作者应事先审阅论文全文并同意署名发表。